風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告(20篇)
在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天,報(bào)告使用的次數(shù)愈發(fā)增長,我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要注意邏輯的合理性。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報(bào)告格式嗎?下面是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告,希望能夠幫助到大家。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告1
根據(jù)省公司、省分公司、市公司的部署和要求,我局結(jié)合實(shí)際,于xx年xx月xx日,在我單位召開了由單位主管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人參加的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作動(dòng)員大會(huì),認(rèn)真研究部署安排本單位安全隱患排查工作,進(jìn)一步明確各職能科室的工作職責(zé),落實(shí)了各科室的工作措施。
在大會(huì)上我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視,成立了由局長任組長,副局長、、副局長、紀(jì)檢組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的安全隱患排查領(lǐng)導(dǎo)小組。
領(lǐng)導(dǎo)小組的成立對(duì)我單位安全隱患排查工作的開展有著十分重要的意義,為確保我單位安全生產(chǎn)工作的順利進(jìn)行,我單位將安全工作放在第一位,確保我單位的各項(xiàng)工作能夠順利開展。
一、高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為加強(qiáng)本單位的安全隱患排查工作,我單位成立了以副局長為組長,分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長,各科室負(fù)責(zé)人為成員的安全隱患排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
二、嚴(yán)厲打擊各類安全隱患
按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定,對(duì)各類安全生產(chǎn)隱患開展了拉網(wǎng)式的排查,及時(shí)排除了各類安全隱患,確保我單位安全生產(chǎn)的有序進(jìn)行。
三、加大宣傳教育力度,提高廣大群眾的自我安全意識(shí)
我單位將安全教育與安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)貫徹同各科室、單位的日常工作,同安全生產(chǎn)工作結(jié)合起來,同安全生產(chǎn)工作結(jié)合起來,使每個(gè)職工在自己的工作崗位上時(shí)刻牢記安全工作重要性,為保證我單位的安全生產(chǎn),我們采取了形式多樣、內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳教育活動(dòng)。
四、突出重點(diǎn),強(qiáng)化管理
為加強(qiáng)我單位安全生產(chǎn)的管理,我單位將安全教育列為首要工作來抓,采取了以下幾項(xiàng)措施:
1、在職工中廣泛宣傳,強(qiáng)調(diào)宣傳的重要性
2、加強(qiáng)對(duì)職工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和安全知識(shí)教育,提高廣大職工的安全意識(shí),確保我單位安全生產(chǎn)的有序進(jìn)行。
3、在全單位范圍內(nèi)開展安全大檢查,查找隱患,消除安全隱患,消除事故隱患,確保我單位安全生產(chǎn)的有序進(jìn)行。
4、加大對(duì)各科室、各單位的隱患排查治理力度,做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告,及時(shí)解決。
五、加大整改力度,消除事故隱患
對(duì)各科室、單位的安全隱患,我單位都進(jìn)行了嚴(yán)格的整改,消除了事故隱患,確保我單位的安全生產(chǎn)。
六、建立健全隱患整改制度,防止事故發(fā)生
為加強(qiáng)我單位的安全隱患排查,我單位將按照安全隱患整改制度的要求,對(duì)各科室、單位進(jìn)行了安全隱患的排查治理,對(duì)各單位的安全隱患進(jìn)行了全面的檢查,對(duì)存在的問題提出了整改意見。
七、開展各類安全大檢查
在我單位開展的.安全大檢查中我單位都進(jìn)行了認(rèn)真整改,對(duì)檢查的問題都能按要求做到及時(shí)的整改到位。
八、進(jìn)一步做好各項(xiàng)應(yīng)急工作
5、按照上級(jí)有關(guān)文件要求,我單位對(duì)我單位的重要電源進(jìn)行了更新、添置、更換等工作,確保我單位的安全生產(chǎn)。
6、我單位在我單位進(jìn)行了一次全面的安全檢查,重點(diǎn)對(duì)各科室、單位安全隱患進(jìn)行了排查,對(duì)各種安全設(shè)施、消防設(shè)備等進(jìn)行了一遍的檢查。
7、我單位組織全單位職工進(jìn)行了一次消防知識(shí)的學(xué)習(xí),使我單位全體職工掌握了火災(zāi)等各種事故發(fā)生時(shí)應(yīng)如何應(yīng)急處理。
存在的問題
通過本次排查活動(dòng),我單位在消防工作中做得較好,但離上級(jí)的要求還有很大差距。安全隱患排查治理工作任務(wù)繁重,工作難度大,但我單位在今后工作中將進(jìn)一步加大力度,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)安全防范措施,確保我單位安全生產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)行,確保我們的經(jīng)營工作的順利進(jìn)行。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告2
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的通知》(閩證監(jiān)公司字 [20xx]19號(hào))(以下簡稱”《通知》”)的要求,為貫徹《通知》的相關(guān)精神,切實(shí)有效地開展財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,不斷完善并有效執(zhí)行梅花傘業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)財(cái)務(wù)管理制度,提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量,提高財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的整體素質(zhì),進(jìn)一步提升公司規(guī)范運(yùn)作水平,20xx年3月28
日,公司制訂了《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的工作方案》 (以下簡稱“《工作方案》”),并成立專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)上述文件規(guī)定和工作方案的安排,本次專項(xiàng)活動(dòng)時(shí)間為20xx年4月至11月,分為三個(gè)階段,4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實(shí)施專項(xiàng)檢查階段、10月至11月為匯總分析和督導(dǎo)提高階段。
截至本自查報(bào)告日,公司完成了自查自糾的階段性工作,形成了《梅花傘業(yè)股份有限公司關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》(以下簡稱“《自查報(bào)告》”),并經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)和第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過,F(xiàn)將本次專項(xiàng)活動(dòng)的組織開展情況、自查內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題以及擬訂的整改措施(包括整改期限、整改責(zé)任人)等報(bào)告如下:
一、專項(xiàng)活動(dòng)組織與開展情況
(一)根據(jù)《工作方案》,公司對(duì)本次專項(xiàng)活動(dòng)作出如下組織部署:
1、公司總經(jīng)理組織召開專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組動(dòng)員會(huì)并作出具
體部署,要求工作小組高度重視本次專項(xiàng)活動(dòng),切實(shí)查找存在問題與不足,制訂整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)到位,使公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步提高。
2、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財(cái)務(wù)制度與文件。
3、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人布置專項(xiàng)活動(dòng)工作安排,就自查階段的分工、要求與時(shí)間安排等作出部署,要求相關(guān)人員按規(guī)定時(shí)間認(rèn)真完成自查內(nèi)容,形成工作底稿和初步自查情況提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
4、公司審計(jì)部按照董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及工作方案的要求,制訂審計(jì)計(jì)劃并及時(shí)開展審計(jì)。
(二)根據(jù)《工作方案》,本次專項(xiàng)活動(dòng)開展情況如下:
1、公司財(cái)務(wù)人員根據(jù)《調(diào)查問卷》分類整理、匯總自查內(nèi)容,開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告,逐條檢查,詳細(xì)說明情況,并形成自查工作底稿。
2、財(cái)務(wù)部經(jīng)理對(duì)財(cái)務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果詳細(xì)復(fù)核,對(duì)自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進(jìn)行重點(diǎn)核查,并提出相應(yīng)的自查核查結(jié)果,提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)財(cái)務(wù)部經(jīng)理的自查結(jié)果進(jìn)行了審核,對(duì)自查底稿的內(nèi)容完善提出指導(dǎo)意見,要求財(cái)務(wù)部按時(shí)提交專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告。
4、按《工作方案》要求,財(cái)務(wù)部將自查底稿與自查報(bào)告提交公司審計(jì)部。
5、審計(jì)部按照制定的審計(jì)計(jì)劃,依據(jù)福建監(jiān)管局相關(guān)文件要求對(duì)自查報(bào)告內(nèi)容逐項(xiàng)稽核,審查自查底稿并就與財(cái)務(wù)控制相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核,同時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告專項(xiàng)活動(dòng)開展
情況,聽取審計(jì)委員會(huì)對(duì)自查工作的指導(dǎo)。
6、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報(bào)。審計(jì)部就專項(xiàng)活動(dòng)的稽核結(jié)果與建議形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告提交董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議,并向總經(jīng)理作出通報(bào)。
7、根據(jù)自查情況與內(nèi)部審計(jì)情況,形成了專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告提交董事會(huì)審議。
二、自查工作的內(nèi)容
依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,公司逐項(xiàng)對(duì)照《調(diào)查問卷》進(jìn)行了認(rèn)真、全面的自查。公司在財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)和人員配置、會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性、資金管理和控制、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度建設(shè)和執(zhí)行、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理和控制等方面的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作較為規(guī)范,同時(shí)按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處需進(jìn)一步加以完善,公司為此提出整改措施、整改期限和整改責(zé)任人,認(rèn)真加以落實(shí)。
三、自查結(jié)果及整改措施
。ㄒ唬┴(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況
1、公司依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》的規(guī)定,設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)人員。
2、公司按照國家《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求和公司章程、公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理
制度》的規(guī)定,選聘主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。公司主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)管理方面具有良好的管理經(jīng)驗(yàn),有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力。
3、公司對(duì)主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有明確的崗位職責(zé)和考核制度。主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為公司經(jīng)營班子成員。
4、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人事關(guān)系均在本公司,未在本公司以外的其他單位領(lǐng)取薪酬。主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人系董事長之妻弟,會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在 親屬關(guān)系,未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。
5、公司依據(jù)《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求,根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)需要設(shè)置會(huì)計(jì)工作崗位,配備會(huì)計(jì)人員。崗位職責(zé)和考核制度明確,崗位設(shè)置符合內(nèi)部牽制要求。現(xiàn)有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員均具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能,具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格。
6、公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》依據(jù)《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求,對(duì)會(huì)計(jì)人員的離職交接做了規(guī)定,會(huì)計(jì)人員離職交接嚴(yán)格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會(huì)計(jì)人員的工作崗位嚴(yán)格實(shí)行定期輪換,會(huì)計(jì)人員任用實(shí)際采取了回避,但尚未形成書面制度。
整改措施:修訂公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》,對(duì)會(huì)計(jì)人員的.工作崗位實(shí)行定期輪換及會(huì)計(jì)人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限:20xx年9月30日前
整改責(zé)任人:財(cái)務(wù)總監(jiān)、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人
8、公司重視會(huì)計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn),鼓勵(lì)會(huì)計(jì)人員自行參加各類會(huì)計(jì)職稱及執(zhí)業(yè)資格考試,《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》中明確要求公司財(cái)會(huì)工作人員須參加繼續(xù)教育培訓(xùn)。
9、公司財(cái)務(wù)人員的聘任都是通過參加人才招聘會(huì)或是通過網(wǎng)絡(luò)人才招聘試用合格后錄用。
。ǘ⿻(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性
1、公司根據(jù)《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》及公司財(cái)務(wù)管理制度的要求,記賬憑證后都附有合法的原始單據(jù)。
2、記賬憑證的編制:在憑證的編號(hào)上,采用按照發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的先后順序編號(hào),對(duì)一筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及兩張以上記賬憑證時(shí),采取分?jǐn)?shù)編號(hào);“摘要”填寫 對(duì)所記錄的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的簡要說明;將經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中所涉及的全部會(huì)計(jì)科目,按照先借后貸的順序記入“會(huì)計(jì)科目”欄中的“一級(jí)科目”和“二級(jí)及明細(xì)科目”,并按應(yīng)借、應(yīng)貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄;憑證分別由有關(guān)人員簽章,明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
3、憑證的審核、傳遞程序和保管:為了保證會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量,在記賬前由財(cái)務(wù)經(jīng)理對(duì)記賬憑證進(jìn)行嚴(yán)格審核,主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據(jù),所附原始憑證的內(nèi)容與記賬憑證的內(nèi)容是否一致,審核其項(xiàng)目是否填寫齊全;審核科目是否正確;憑證金額是否正確。
4、憑證的傳遞程序:由經(jīng)辦人據(jù)實(shí)完整的填寫付款報(bào)銷單,并附完整有效的原始單據(jù),交部門經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批。對(duì)于填制的記賬憑證經(jīng)由財(cái)務(wù)經(jīng)理審核簽章后方可記帳。
5、公司使用erp管理系統(tǒng),公司憑證每月打印并裝訂成冊(cè),總賬、明細(xì)賬按年打印并訂裝。
6、公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》中規(guī)定:“會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱必須經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批,填寫“會(huì)計(jì)檔案查閱登記表”方可查閱會(huì)計(jì)檔案,并在約定的期限內(nèi)收
回。在經(jīng)得財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人同意后才能復(fù)印。”在自查中發(fā)現(xiàn)未按相應(yīng)規(guī)定辦理。 整改措施:擬建立會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱審批登記手續(xù),《會(huì)計(jì)檔案查閱登記表》必須包括但不限于:申請(qǐng)人、調(diào)用原因、調(diào)用檔案明細(xì)、歸還期限、會(huì)計(jì)檔案管理人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。會(huì)計(jì)檔案查閱和復(fù)印時(shí)申請(qǐng)人應(yīng)填制申請(qǐng)單,履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字手續(xù)。
整改期限:20xx年6月30日前
整改責(zé)任人:財(cái)務(wù)總監(jiān)
。ㄈ┵Y金管理和控制情況
1、公司制定了資金管理的相關(guān)制度,貨幣資金日常管理由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé),財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)公司資金的統(tǒng)籌、融資及貨款支付的審批。對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、技改基建、風(fēng)險(xiǎn)投資等審批權(quán)限分別集中于股東大會(huì)及董事會(huì)。
2、資金管理嚴(yán)格按照制度執(zhí)行,審批人在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批,不超越權(quán)限審批。
3、公司資金管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系;出納人員與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系,與上市公司主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不構(gòu)成親屬關(guān)系。
4、公司按照《支付結(jié)算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設(shè)和管理銀行賬戶,不存在以個(gè)人名義開設(shè)賬戶,財(cái)務(wù)由專人編制銀行余額調(diào)節(jié)表,公司開通了網(wǎng)上銀行支付功能,支付、審核權(quán)限符合《支付結(jié)算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內(nèi)部控制要求。資金的支付審批、復(fù)核與執(zhí)行崗位分離;資金的保管、記錄與盤點(diǎn)清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管、收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。
5、收付原始單據(jù)由出納人員加蓋現(xiàn)金付訖或轉(zhuǎn)賬付訖字樣。銀行收支憑證由專門會(huì)計(jì)人員進(jìn)行賬務(wù)處理,出納人員均有核對(duì)收付款憑證。
6、公司禁止開據(jù)加蓋銀行預(yù)留印鑒的空白票據(jù)。
7、公司財(cái)務(wù)印鑒有財(cái)務(wù)專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理,不存在印鑒保管風(fēng)險(xiǎn)。
8、公司日常票據(jù)主要有支票和銀行承兌匯票。銀行承兌匯票設(shè)置票據(jù)登記簿管理。支票領(lǐng)用人在支票存根簽名,但支票未設(shè)置登記簿,未對(duì)支票購買、注銷進(jìn)行記錄。
整改措施:建立支票登記簿,對(duì)支票購買、注銷等進(jìn)行記錄,作廢憑證要求歸檔管理。
整改期限:20xx年6月30日前
整改責(zé)任人:財(cái)務(wù)總監(jiān)
(四)財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況
1、公司根據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、
《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定制訂財(cái)務(wù)管理制度。公司財(cái)務(wù)制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益,保證公司的資產(chǎn)安全。
2、公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)制定及修改,由總經(jīng)理復(fù)核,董事會(huì)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告3
市社會(huì)保障局于1月經(jīng)市委市政府決定由“市社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理中心”更名而來,并升為正科級(jí)事業(yè)單位。目前,社保局共有在編工作人員40名,下設(shè)辦公室、社會(huì)保障科、基金監(jiān)督科、綜合業(yè)務(wù)科、待遇結(jié)算科、稽核科、信息科、退管科等八個(gè)職能科室,是全市職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)、農(nóng)村合作醫(yī)療保險(xiǎn)、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。我局在努力開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的同時(shí),也積極開展檔案建設(shè)工作,F(xiàn)將檔案工作有關(guān)情況匯報(bào)如下。
一、領(lǐng)導(dǎo)重視,目標(biāo)明確
自檔案執(zhí)法檢查組對(duì)我局進(jìn)行檢查后,我們才開始意識(shí)到檔案工作的重要和自身的'不足。我們深刻反思,這是一直以來社會(huì)機(jī)構(gòu)輕管理重業(yè)務(wù)、檔案意識(shí)淡薄所致。于是我們把檔案管理工作作為社會(huì)保障工作中一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作來抓,把檔案管理納入了社會(huì)保障工作體系之中,要求與業(yè)務(wù)工作同部署、同實(shí)施、同檢查,把有關(guān)社會(huì)保障文件材料的形成、積累、整理、歸檔的要求列入工作標(biāo)準(zhǔn)和工作程序,與局有關(guān)科室、工作人員的崗位職責(zé)與崗位目標(biāo)考核掛鉤。局領(lǐng)導(dǎo)高度重視,逢會(huì)必講檔案,從而大大提高了全體職工的檔案意識(shí)。同時(shí)確立了近期的工作目標(biāo):到年底前,檔案管理工作要達(dá)到省二級(jí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),并在資金、人員、時(shí)間上給予全力保障,使檔案管理工作朝著規(guī)范、有序的方向發(fā)展邁開了步伐。
二、建立組織機(jī)構(gòu),完善管理工作網(wǎng)絡(luò)
8月份,成立社會(huì)保險(xiǎn)檔案管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,又做了調(diào)整。領(lǐng)導(dǎo)小組由局長擔(dān)任組長,分管副局長擔(dān)任副組長,各有關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員,以加強(qiáng)對(duì)檔案管理工作的指導(dǎo)。同時(shí),挑選了一名責(zé)任心強(qiáng)、計(jì)算機(jī)技能好的同志擔(dān)任專職檔案管理員,各有關(guān)科室分別確定一名兼職檔案員,負(fù)責(zé)本科室檔案的搜集、整理、立卷和歸檔工作。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告4
一、公司概況
(一)成立時(shí)間、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營地、經(jīng)營范圍、法定代表人;
。ǘ┕蓹(quán)結(jié)構(gòu)及出資人簡介;
。ㄈ┧袡(quán)/股權(quán)狀況及發(fā)展歷史簡要說明;
(四)經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)的文件名及文號(hào)。
二、公司治理
。ㄒ唬┕痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu),董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員名單;
。ǘ┎块T及崗位設(shè)置,組織結(jié)構(gòu)圖,本年度部門與崗位設(shè)置變動(dòng)及其影響分析;
(三)分支機(jī)構(gòu)設(shè)置,分支機(jī)構(gòu)分布及數(shù)量、機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃;
。ㄋ模┤藛T規(guī)模及績效考核制度。
三、業(yè)務(wù)開展
。ㄒ唬┤谫Y性擔(dān)保業(yè)務(wù)的種類、規(guī)模;
。ǘ┙旰献縻y行名稱、家數(shù)、余額、發(fā)生額;
。ㄈ┙陮(duì)中小企業(yè)、“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況(戶數(shù)、余額、發(fā)生額);
。ㄋ模┦欠耖_展再擔(dān)保業(yè)務(wù)及債券發(fā)行擔(dān)保業(yè)務(wù);
(五)非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的種類、規(guī)模;
。┓菗(dān)保業(yè)務(wù)種類、規(guī)模;
。ㄆ撸┙耆谫Y性擔(dān)保及非融資性擔(dān)保的履約情況。
四、財(cái)務(wù)狀況及制度
。ㄒ唬┦杖、成本及損益基本情況及原因分析;
。ǘ⿹(dān)保費(fèi)率確定原則;
。ㄈ┴(cái)政等外部的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償情況;
。ㄋ模┴(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度建設(shè)情況。
五、合規(guī)經(jīng)營
。ㄒ唬┦欠裰饕獜氖氯谫Y性擔(dān)保業(yè)務(wù),是否從事吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款、受托投資等違法違規(guī)行為;
。ǘ┤谫Y性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的10倍;
。ㄈ┏龂鴤、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級(jí)較高的`固定收益類金融產(chǎn)品外,是否對(duì)外投資與本機(jī)構(gòu)存在利益沖突,其總額是否高于凈資產(chǎn)20%;
(四)是否為母公司或子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)提供融資性擔(dān)保;
(五)是否按照當(dāng)年擔(dān)保費(fèi)收入的50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金,并按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1%的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金;
。⿲(duì)單個(gè)被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的10%;
。ㄆ撸⿲(duì)單個(gè)被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的15%;
。ò耍⿲(duì)單個(gè)被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的30%。
六、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)控制
。ㄒ唬┵Y本對(duì)安全的保障
1.資本金運(yùn)用情況;
2.融資性及非融資性的擔(dān)保放大倍數(shù);
3.資本需求預(yù)測(cè)及資本增補(bǔ)計(jì)劃。
。ǘ┬庞眉笆袌鲲L(fēng)險(xiǎn)
1.融資性及非融資性的擔(dān)保余額的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)及反擔(dān)保情況;
2.風(fēng)險(xiǎn)集中度分析(最大單戶與最大10戶、關(guān)聯(lián)客戶群、時(shí)間、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域);
3.為關(guān)聯(lián)企業(yè)融資性及非融資性的擔(dān)保情況;
4.代償、損失、追償及其變化趨勢(shì)分析;
5.準(zhǔn)備金提取情況及其充足性評(píng)估。
。ㄈ┝鲃(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1.資產(chǎn)負(fù)債期限配比及比率分析;
2.流動(dòng)資產(chǎn)構(gòu)成及質(zhì)量。
。ㄋ模﹥(nèi)控制度
1.業(yè)務(wù)操作規(guī)程;
2.擔(dān)保評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、決策程序、事后追償與處置
3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制。
(五)操作風(fēng)險(xiǎn)、法律及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
1.客戶投訴情況;
2.案件及損失情況;
3.涉訴情況及影響評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告5
根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年十大重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)檢查的通知》精神和分行關(guān)于自查以條塊相結(jié)合的方式的安排,支行營業(yè)部安照“資金交易交易權(quán)限管理、操作牽制、存款與柜臺(tái)業(yè)務(wù)對(duì)賬、柜臺(tái)禁止性行為。——運(yùn)營管理部”的自查要求,于20xx年5月20日到5月23日開展了相關(guān)項(xiàng)目的自查,自查結(jié)果如下:
一、資金條線方面:
1、資金交易權(quán)限管理:支行自20xx年4月至20xx年3月間共進(jìn)行大額詢價(jià)246筆,總金額折美元約4400萬元,大額詢價(jià)系統(tǒng)操作員已通過資金清算考試,符合相應(yīng)的資質(zhì)要求。
2、資金交易操作牽制:支行大額詢價(jià)操作系統(tǒng)操作員為15級(jí)事中監(jiān)督兼庫管員,與前臺(tái)外匯結(jié)算業(yè)務(wù)相分離,符合相關(guān)操作牽制的要求。
二、運(yùn)營條線方面:
柜臺(tái)禁止性行為:
1)柜員卡使用:支行營業(yè)部目前共有18名員工,從錄相抽查和日常觀查中發(fā)現(xiàn),每位員工均能嚴(yán)格按照制度要求保管好自己的操作員卡、密碼及個(gè)人名章,沒有外借、盜用、復(fù)制等情況發(fā)生。
2)重要物品保管、使用:從日常查庫和抽查錄相及調(diào)閱登記簿等方式入手檢查柜員有無違反領(lǐng)用、登記、交接、作廢和銷毀制度將本人保管的業(yè)務(wù)印章、有價(jià)單證、重要空白憑證等重要物品交給他人保管。檢查沒有發(fā)現(xiàn)上述違規(guī)情況發(fā)生。
3)柜臺(tái)業(yè)務(wù):支行營業(yè)部共有柜員11人,通過查看系統(tǒng)預(yù)警、抽查錄相、查看相關(guān)登記簿、查看辦公抽屜、保險(xiǎn)箱等物品存放處、查看驗(yàn)印系統(tǒng)中非自動(dòng)驗(yàn)印通過的記錄,調(diào)閱相關(guān)憑證有無手工驗(yàn)印人員的簽章等方式,檢查未發(fā)現(xiàn)存在柜員辦理本人業(yè)務(wù)、不按規(guī)定核對(duì)預(yù)留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務(wù)、代客戶簽名、設(shè)置/重置/輸入密碼、代客戶申請(qǐng)、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備(如網(wǎng)銀U盾或令牌、密碼信封、支付密碼器等)、代客戶保管客戶存單、卡、折、有價(jià)單證、票據(jù)、印鑒卡、身份證件等重要物品、代客申請(qǐng)、啟用、操作網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、電話銀行業(yè)務(wù)、柜員對(duì)明知違規(guī)辦理的業(yè)務(wù)不抵制、不報(bào)告的情況。
4)辦理開戶、變更、掛失等業(yè)務(wù):檢查自20xx年4月至20xx年3月期間對(duì)公開戶、變更共計(jì)113戶,個(gè)人開戶462戶,個(gè)人電子銀行簽約560戶,輕松理財(cái)功能開通/關(guān)閉/修改182戶,檢查發(fā)現(xiàn)存在如下問題:20xx年4月1日至20xx年3月31日,在辦理個(gè)人代理開戶業(yè)務(wù)中,存在柜員未與被代理人進(jìn)行電話核實(shí)便進(jìn)行開戶的現(xiàn)象(總戶數(shù)為27戶,已整改23戶,無法整改的4戶)。在辦理個(gè)人外匯買賣簽約時(shí),未讓客戶簽個(gè)人外匯買賣協(xié)議,總的戶數(shù)為297戶。由于柜員在平臺(tái)簽約時(shí)只需勾選,而又不知道相關(guān)操作要求,且我行未領(lǐng)到個(gè)人外匯買賣協(xié)議書,致使柜員們長期未按要求操作。 5)業(yè)務(wù)授權(quán):支行營業(yè)部目前有2名30級(jí)授權(quán)柜員和1名15級(jí)授權(quán)柜員,通過現(xiàn)場調(diào)閱錄相、通過系統(tǒng)調(diào)取有發(fā)起時(shí)授權(quán)記錄的業(yè)務(wù)流程、關(guān)注被總行后臺(tái)打回的業(yè)務(wù)流程及方式二業(yè)務(wù)和檢查業(yè)務(wù)憑證的方式,未發(fā)現(xiàn)授權(quán)柜員在授權(quán)過程中存在不審核業(yè)務(wù)、超權(quán)限授權(quán)等問題。
6)授信:通過調(diào)閱放款文件資料、聯(lián)系單、交接登記簿等,并結(jié)合風(fēng)管、商票、核心等系統(tǒng)中相關(guān)信息,檢查未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)出具信用證或其他保函、票據(jù)、存單的'違規(guī)情況。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,關(guān)于個(gè)人代理開戶必須與被代理電話核實(shí)的問題,我行已要求柜員對(duì)遺漏的賬戶進(jìn)行了電話補(bǔ)核實(shí),但有4戶由于無法聯(lián)系到客戶而無法核實(shí)。目前要求柜員在辦理個(gè)人代理開戶時(shí)必須電話核實(shí)后才能辦理業(yè)務(wù),并且安排專人對(duì)每月裝訂的個(gè)人開戶申請(qǐng)書進(jìn)行復(fù)查,確保電話核實(shí)工作做到位。關(guān)于辦理個(gè)人外匯買賣簽約時(shí)未讓客戶簽個(gè)人外匯買賣協(xié)議的問題,總的戶數(shù)為297戶。目前已從分行申領(lǐng)了個(gè)人外匯買賣協(xié)議,柜員在平臺(tái)簽約同時(shí)讓客戶簽個(gè)人外匯買賣協(xié)議。在今后的運(yùn)營工作中,支行營業(yè)部將更加嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)操作規(guī)程式,遇到問題多請(qǐng)示、匯報(bào),將運(yùn)營差錯(cuò)降到最低。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告6
市分行合規(guī)大行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組:
根據(jù)市分行的要求,我行開展以“找問題、抓整改、嚴(yán)追究、促合規(guī)”為主題的“合規(guī)大行動(dòng)”活動(dòng)。通過學(xué)習(xí)《合規(guī)大行動(dòng)學(xué)習(xí)手冊(cè)》,認(rèn)真對(duì)照自己(三農(nóng)金融部)的實(shí)際工作情況,查找在合規(guī)經(jīng)營方面存在的`問題,對(duì)此進(jìn)行認(rèn)真分析和總結(jié)如下:
一、合規(guī)經(jīng)營基本情況
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)和執(zhí)行我行信貸政策和信貸管理基本制度,做好信貸服務(wù)工作,確保信貸資金的安全性、流動(dòng)性、效益性。
2、根據(jù)監(jiān)管規(guī)定和我行風(fēng)險(xiǎn)控制要求,對(duì)客戶所在區(qū)域的信用環(huán)境、所處行業(yè)情況及財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用記錄情況、擔(dān)保物等情況認(rèn)真核實(shí)。
3、堅(jiān)持貸款“三査”制度,收集客戶資料做到合法、完整、有效。做到雙人實(shí)地調(diào)查,面談面簽。不與不具備借款主體資格的客戶相互勾結(jié),偽造資料,不受理借款用途不合規(guī)、經(jīng)營活動(dòng)不合法、不符合貸款條件的貸款申請(qǐng),堅(jiān)守“八不準(zhǔn)”原則。
4、嚴(yán)格按照《擔(dān)保法》和《物權(quán)法》做好貸款擔(dān)保抵押工作。堅(jiān)持雙人實(shí)地察看調(diào)査,并到相關(guān)部門辦理抵押登記。不辦理法律法規(guī)明令禁止和限制的抵押物設(shè)定貸款抵押,不與借款人、抵押人相互勾結(jié)、串通,騙取信貸資金。
5、嚴(yán)格堅(jiān)持貸款第一責(zé)任人制度,做到包放、包收、包管理、包效益,不辦理關(guān)系、人情、超權(quán)限、逆程序、違規(guī)貸款。
6、積極主動(dòng)催收到、逾期貸款和不良貸款,自主催收和司法催收相結(jié)合,確保貸款不超過訴訟時(shí)效。按信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類要求,認(rèn)真做好貸款分類工作和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。
7、能做到:愛國、愛行、愛崗,敬業(yè)樂業(yè)、勤奮工作,遵法守紀(jì)、令行禁止,循規(guī)辦事、清正廉潔,不暗箱操作、吃拿卡要收,不辦理虛假授信、集中使用貸款、頂冒名貸款、違法貸款,無收貸不入賬、賬外經(jīng)營等違法違規(guī)行為。
8、無直系親屬經(jīng)商,無直系親屬在我行貸款,未與我行貸款的親屬、朋友存在賬務(wù)往來等情況。
9、本人未參與民間借貸。
10、無任職回避親屬、回避職務(wù)情況。
11、本人未在金融機(jī)構(gòu)貸款。
12、不存在關(guān)系人貸款、不存在借新還舊行為、不存在為客戶墊資還款行為或與客戶存在資金往來、未參與經(jīng)商或投資入股企業(yè)。
二、存在的問題
1、信貸客戶經(jīng)理過于依賴?yán)峡蛻羰袌,調(diào)查不夠仔細(xì)、全面、深入,調(diào)查表反復(fù)修改,紙質(zhì)資料缺東少西,未重點(diǎn)關(guān)注客戶還款意愿和第一還款來源,過度依賴抵押品等第二還款來源。
2、放款臺(tái)帳、征信查詢臺(tái)帳、逾期催收臺(tái)帳登記不完善,信貸檔案未及時(shí)整理、刻錄成光盤,沒有建立資產(chǎn)保全檔案,使用的是信貸業(yè)務(wù)原始檔案,還款記錄表、訴訟相關(guān)資料、催收記錄、核銷審批表、清收影像沒有歸檔;導(dǎo)致信貸檔案資料不齊,給今后合規(guī)、有效的收回貸款帶來隱患。
3、在清收工作方面:一是清收人員清收過程中沒有按照相關(guān)規(guī)定送達(dá)催收通知書,沒有清收錄音或影像資料;二是清收員的清收相關(guān)檔案資料沒有及時(shí)歸檔;三是清收員沒有建立清收日志;四是清收員沒有建立一戶一策臺(tái)帳;五是沒有按照回收可能程度、清收潛力大小及核銷類型對(duì)已核銷貸款進(jìn)行分類管理。
4、未認(rèn)真監(jiān)測(cè)客戶資金用途,貸后檢查流于形式。
三、整改措施
通過這次“合規(guī)大行動(dòng)”的學(xué)習(xí),查找了自身及三農(nóng)金融部工作存在的問題,在今后的工作要將存在的問題及時(shí)整改落實(shí),一是強(qiáng)化審慎經(jīng)營理念,完善績效考核機(jī)制;二是嚴(yán)格落實(shí)貸款管理制度,確保貸款依法合規(guī);三是加強(qiáng)流程監(jiān)控,提高信貸業(yè)務(wù)精細(xì)化管理方面;四是開展違規(guī)放貸風(fēng)險(xiǎn)排查,及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告7
近年來,銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展,已成為廣大人民群眾購物消費(fèi)、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動(dòng)的重要載體,但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí),也暴露出了諸多風(fēng)險(xiǎn),有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號(hào)文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知,我社對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查,主要有以下幾個(gè)方面:
一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面:縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則,我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對(duì)我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工,組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制等內(nèi)容,對(duì)于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項(xiàng)登記等,務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合,相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險(xiǎn)。
二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面:對(duì)于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補(bǔ)正等分險(xiǎn)類交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作,嚴(yán)格審查客戶資料的真實(shí)性和有效性,杜絕違規(guī)操作,同時(shí),我社也時(shí)常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊(cè)給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶,向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的`相關(guān)知識(shí),確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。
三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面:目前我社還暫未安裝有銀
行卡自助設(shè)備,因此我社暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面:因?yàn)榇隧?xiàng)業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和管理,因此我社也暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
五、關(guān)于資金清算及差錯(cuò)處理情況方面:對(duì)于客戶的差錯(cuò)投訴,我社都第一時(shí)間安排專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)了解,并及時(shí)與縣聯(lián)社清算部門進(jìn)行溝通解決,務(wù)求將損失和風(fēng)險(xiǎn)控制在最低范圍。
六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開展情況方面:我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。
七、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面:此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé)。
八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面:對(duì)于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作,包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查,縣聯(lián)社稽核部門也會(huì)不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作,務(wù)求對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)要求,使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
信用社
20xx年3月10日
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告8
我校根據(jù)“XXX人民政府辦公室《關(guān)于對(duì)校園安全進(jìn)行大排查大整治的通知》(XXX發(fā)〔20xx〕127號(hào))、XXX人民政府辦公室《關(guān)于對(duì)縣教育局、張家灣人民政府進(jìn)行通報(bào)批評(píng)的決定》和XXX教育局《關(guān)于印發(fā)〈全縣中小學(xué)(幼兒園)校園安全風(fēng)險(xiǎn)大排查大整治實(shí)施方案〉的通知》(XX發(fā)〔20xx〕84號(hào))文件要求”,由XXX牽頭成立安全小組,對(duì)我校校園安全隱患進(jìn)行大排查,報(bào)告如下:
安全排查領(lǐng)導(dǎo)小組:
組 長:XXX 副組長:XXX 成 員:XXX XXX
一、排查情況
。ㄒ唬⿲W(xué)校管理隱患
我校由安全小組嚴(yán)格按照問題清單一一排查。
1.我校是全封閉式學(xué)校,學(xué)校無學(xué)生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。
2.學(xué)校無未辦理教師資格證的教師在學(xué)校從事教學(xué)工作。
3.學(xué)校不存在1名男教師單獨(dú)包班的情況。
4.學(xué)校對(duì)照“十嚴(yán)格、十不準(zhǔn)”的要求,每學(xué)期對(duì)教職工開展至少2次法治教育、警示教育培訓(xùn)。
5.學(xué)校明確女教師擔(dān)任生活指導(dǎo)教師,并定期對(duì)學(xué)生開展心理和生理健康教育。
6.學(xué)校對(duì)學(xué)生及家長開展預(yù)防XX宣傳和法治教育。
7.學(xué)校設(shè)立防XX舉報(bào)箱、公布舉報(bào)電話。
8.學(xué)校把全體教職工納入師德教育周活動(dòng)參與對(duì)象。
9.學(xué)校認(rèn)真開展師德師風(fēng)監(jiān)測(cè)和考核,隨時(shí)掌握學(xué)校師德師風(fēng)狀況。 10.學(xué)校認(rèn)真落實(shí)食堂、營養(yǎng)餐管理的`系列制度,嚴(yán)把食品安全關(guān)。
11.學(xué)校無校車,不存在非法校車接送學(xué)生以及學(xué)生搭乘農(nóng)用車、黑車等非法營運(yùn)車輛的情況。
12.學(xué)校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的情況。
。ǘ┪锓兰挤离[患
1.學(xué)校視頻監(jiān)控全覆蓋,但未接入公安“天網(wǎng)”工程。
2.學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)定期對(duì)視頻監(jiān)控進(jìn)行回放查看。
3.學(xué)校圍墻完全封閉,門衛(wèi)室工作規(guī)范正常。
(三)人防隱患
1.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)無言行低俗、趣味低級(jí),生活作風(fēng)糜爛墮落,喜歡出入聲色娛樂場所的人員;
2.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)與異性學(xué)生言行隨意,不注重教師形象的教職人員;
3.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)有在宿舍、教室、辦公室或其他相對(duì)封閉的地點(diǎn)單獨(dú)留下異性學(xué)生談話、輔導(dǎo)行為的人員;
4.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)從事食堂、宿管、門衛(wèi)等工作以及校園工程施工人員等存在與異性學(xué)生單獨(dú)相處行為的人員;
5.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)喝酒后進(jìn)入校園的人員;
6.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)未經(jīng)學(xué)校允許將學(xué)生帶離學(xué)生宿舍、學(xué)校行為的人員;
7.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)其他可能存在侵害學(xué)生的人員。
二、存在問題
1.學(xué)校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接。
三、整改措施
1.學(xué)校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接,盡快與公安機(jī)關(guān)聯(lián)系。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告9
我縣風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作在上級(jí)業(yè)務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)下以“防風(fēng)險(xiǎn)、抓重點(diǎn)、補(bǔ)漏洞”為工作原則,按照“預(yù)警為主、重點(diǎn)突出”的思路,積極探索、開展了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作,有效的防止了重特大風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生,有力地推動(dòng)了我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展,為實(shí)現(xiàn)縣委、縣的“一鄉(xiāng)一鎮(zhèn)一業(yè)”的奮斗目標(biāo)提供了有力的人力資源和物力保證。
一、高度重視,積極探索風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作新模式
我縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的形勢(shì)主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:
一是基層組織建設(shè)有待加強(qiáng)。由于我縣基層組織機(jī)構(gòu)不夠充實(shí),人員不足,缺乏專業(yè)人員,人員不足,工作難開展。
二是部室人員結(jié)構(gòu)不適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展需要?h委縣對(duì)經(jīng)濟(jì)工作給予了高度重視,縣委、縣領(lǐng)導(dǎo)十分重視我縣工作,給予了高度重視,專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組,并由局長任組長,副局長為副組長,其它各單位的負(fù)責(zé)人為成員。并多次召集有關(guān)部門,由相近單位的人員,對(duì)我縣經(jīng)濟(jì)工作進(jìn)行了調(diào)度,明確了工作的目標(biāo)、任務(wù)和措施,形成了一把手負(fù)總責(zé),相關(guān)科室具體抓,各司其職,齊抓共管的良好局面。
三是人員配備有待加強(qiáng)?h委、縣領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我縣經(jīng)濟(jì)工作給予了高度重視,并對(duì)我局的具體分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行了培訓(xùn),為我縣經(jīng)濟(jì)工作的開展打下了良好的基礎(chǔ)。
二、認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)制度,確保了各項(xiàng)工作有的放矢
縣委、縣十分重視基層組織建設(shè),成立了以局長為組長、各相關(guān)科室為成員的基層組織工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確了各單位的職責(zé),形成了一把手負(fù)總責(zé),分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)的工作機(jī)制。并將各項(xiàng)制度上報(bào)到縣委、縣辦,確保了組織工作落到實(shí)處。
三、健全完善制度,切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作
我縣是一個(gè)新的縣?h級(jí)各部門的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工作,需要做到有的放矢。因此,我們始終把這項(xiàng)工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓。
一是認(rèn)真開展基層組織建設(shè)。按照省、市、縣的統(tǒng)一部署,我縣在基層組織建設(shè)上,堅(jiān)持“統(tǒng)一部署、分工負(fù)責(zé)、齊抓共管”的原則,采取“統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一行動(dòng)、統(tǒng)一檢查”的工作模式,采取有效措施加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。并以此為突破口,加大宣傳力度。
二是建立健全工作機(jī)制,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立了以縣委副為組長和縣副縣長為副組長的“風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組”,由縣分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé),局領(lǐng)導(dǎo)具體抓,并以此為切入點(diǎn),認(rèn)真開展工作。并將各個(gè)崗位的職責(zé)和任務(wù)分解到人,確保了工作任務(wù)落到實(shí)處。
四、加強(qiáng)督查檢查,加大整改力度。
我縣的經(jīng)濟(jì)工作由于縣委縣的重視,各項(xiàng)工作的開展,得到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定,在全縣形成了一個(gè)“一鄉(xiāng)一村”的良好工作氛圍,有力的促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)工作的開展。
五、加大督查力度,切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查
由于縣委、縣的正確領(lǐng)導(dǎo),各相關(guān)單位的積極配合,全部人員齊心協(xié)力,狠抓工作落實(shí),從而確保了我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的`持續(xù)健康發(fā)展,確保了我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。
六、積極開展各種經(jīng)濟(jì)宣傳,擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)社會(huì)的知名度
在縣內(nèi),充分利用各種電臺(tái)、電視、報(bào)刊等媒體,加強(qiáng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的的宣傳。同時(shí),加強(qiáng)對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況宣傳,增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的影響力。
七、認(rèn)真抓好了經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的落實(shí)和各項(xiàng)工作任務(wù)的檢查
縣委、縣始終把經(jīng)濟(jì)責(zé)任制落實(shí)情況的督查工作作為重點(diǎn)來抓。并把各級(jí)責(zé)任制的落實(shí)情況納入年度考核。對(duì)于存在問題不能整改的,及時(shí)進(jìn)行了指導(dǎo)和限期整改,以便在年度考核中,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題,要求責(zé)任單位限期整改。對(duì)于存在問題的,要求責(zé)任單位限期整改,限期整改不到位,責(zé)任單位必須及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門,并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究。
八、認(rèn)真抓好了財(cái)務(wù)工作
我縣嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度的要求,認(rèn)真做好了財(cái)務(wù)工作。一是認(rèn)真收取縣委、縣的各項(xiàng)支出,并按照縣財(cái)政局的要求,及時(shí)撥付了縣級(jí)各項(xiàng)經(jīng)
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告10
按照按照保監(jiān)局30號(hào)《安徽保監(jiān)局關(guān)于開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件以及26號(hào)《關(guān)于開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》,我中支通過認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神,現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況總結(jié)報(bào)告如下。
一、認(rèn)真學(xué)習(xí),增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
接到文件之后,阜陽中支立即對(duì)文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí),同時(shí)第一時(shí)間將文件向各四級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā),要求各機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神,結(jié)合本身工作實(shí)際,崗位職責(zé),對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提高責(zé)任意識(shí),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早匯報(bào)、早處置。
二、結(jié)合本身工作,落實(shí)細(xì)節(jié),開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查
(一)阜陽中支要求各部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。
。1)排查單證使用方面風(fēng)險(xiǎn)情況
針對(duì)重控單證使用存在的風(fēng)險(xiǎn)。近期阜陽中支結(jié)合保監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查要求,對(duì)各部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)單證使用情況進(jìn)行了一次全面檢查,從檢查結(jié)果來看,各機(jī)構(gòu)在單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號(hào)登記工作方面較為標(biāo)準(zhǔn)。但發(fā)現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)單證管理較為松懈,對(duì)于此行為,中支公司已經(jīng)進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。同時(shí)在中支范圍內(nèi)下發(fā)通知,要求各機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求,避免由此帶來的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。
(2)排查保險(xiǎn)合同方面風(fēng)險(xiǎn)
保險(xiǎn)合同方面風(fēng)險(xiǎn)主要集中在保險(xiǎn)合同資料完整性方面,在近期業(yè)務(wù)檢查中,我們著重針對(duì)出單環(huán)節(jié),條款加蓋騎縫章、投保單、批單、簽字蓋章等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查,確保保險(xiǎn)合同的有效性,合法性,維護(hù)合同雙方利益,對(duì)于個(gè)別機(jī)構(gòu)存在的問習(xí)題,要求其嚴(yán)格整改,同時(shí)中支公司將此項(xiàng)檢查工作作為常態(tài)化,進(jìn)行系統(tǒng)抽查,同時(shí)配合現(xiàn)場檢查。
(3)排查非正常退保風(fēng)險(xiǎn)
我司每天對(duì)退保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)控,尤其要求各代理機(jī)構(gòu)對(duì)于退保業(yè)務(wù)重點(diǎn)溝通,對(duì)于數(shù)據(jù)異常現(xiàn)象,要求其查找原因,提供分析匯報(bào),避免因處理不當(dāng)導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大化,造成不良社會(huì)影響。
。4)排查數(shù)據(jù)真實(shí)性方面風(fēng)險(xiǎn)
系統(tǒng)數(shù)據(jù)真實(shí)性方面仍面臨一定的風(fēng)險(xiǎn),需要不斷加強(qiáng)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查,如投保資料真實(shí)性、保單填寫的準(zhǔn)確性、投保人簽字的'真實(shí)性等,需要重點(diǎn)關(guān)注。我們一是通過加強(qiáng)出單培訓(xùn),不斷提高出單員整體素質(zhì),減少人為風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生,二是做好日常監(jiān)視、檢查,對(duì)于不認(rèn)真履行出單職責(zé),xx的人員給予處罰、清理等。
。5)排查反洗錢方面
目前人民銀行專門成立了反洗錢管理部門,負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢進(jìn)行檢查,要求對(duì)大額交易、代刷卡等可疑交易進(jìn)行日常登記、排查。在近期業(yè)務(wù)檢查中,我們將反洗錢登記相關(guān)表格格式,打印置于前臺(tái),要求出單員對(duì)每筆可疑交易和大額交易做好登記及客戶資料搜集,配合銀行打擊反洗錢行為。
。ǘ└逢栔兄Р扇〉娘L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)手段
。1)運(yùn)用報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據(jù),對(duì)近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實(shí),通過查看影像資料等手段,對(duì)于保單要素進(jìn)行檢查。另一方面是加強(qiáng)日常指導(dǎo),要求出單員對(duì)所出單證進(jìn)行系統(tǒng)回傳確認(rèn),定期抽檢。
。2)隨機(jī)抽查。一是通過到隨時(shí)抽查的形式,對(duì)機(jī)構(gòu)單證使用情況、承保資料情況進(jìn)行檢查。二是要求各部門、四級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,定期對(duì)轄區(qū)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。
。3)嚴(yán)格按照分公司人事行政部門的監(jiān)管要求,對(duì)相關(guān)案件風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行排查,做到早發(fā)現(xiàn)、早匯報(bào)、早處置。
。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與定期評(píng)估
目前主要是通過運(yùn)營出單、個(gè)險(xiǎn)展銷、印章管理、單證管控等重點(diǎn)有風(fēng)險(xiǎn)的目的進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析,對(duì)異常情況重點(diǎn)關(guān)注,加大跟蹤。二是定期向各個(gè)部門進(jìn)行檢查。三是各個(gè)部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)定期向中支公司總結(jié)報(bào)告合規(guī)情況匯報(bào)。做到早匯報(bào)、早處置,確保不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。
三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案體系
。1)應(yīng)急預(yù)案對(duì)象重大群體客戶投訴事件、單證管控事件、財(cái)務(wù)印章管理、行政處罰事件。
。2)組織管理阜陽中支公司從工作20xx年下半年,成立了由綜合部牽頭的案件風(fēng)險(xiǎn)排查小組,負(fù)責(zé)在中支公司案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況進(jìn)行檢查監(jiān)視,對(duì)突發(fā)的應(yīng)急事件進(jìn)行處置。
。3)現(xiàn)場控制當(dāng)有重大事件發(fā)生時(shí),中支公司將第一時(shí)間向分公司匯報(bào),時(shí)間、地點(diǎn)、單位、事故的簡要情況、事件性質(zhì)、初步經(jīng)濟(jì)損失和已采取的應(yīng)急措施等。同時(shí)對(duì)事件進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查,協(xié)調(diào)處理,做好現(xiàn)場控制。
。4)調(diào)查取證做好現(xiàn)場取證工作,對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢問,對(duì)現(xiàn)場痕跡、物證等做好登記工作。
。5)合理處置對(duì)于已發(fā)生的應(yīng)急案件,即時(shí)與分公司和監(jiān)管部門等做好協(xié)高工作,理性處理事件,降低影響和損失。同時(shí)針對(duì)問習(xí)題及時(shí)改良,杜絕管理破綻。
四、穩(wěn)妥做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作
一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí),中支公司將立即配合分公司相關(guān)部門,做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作,避免損失擴(kuò)大化,確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效性,積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理,按照法律事務(wù)方面及自控管理管理辦法,做好風(fēng)險(xiǎn)處置,要求各部門、支公司負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。三是及時(shí)匯報(bào),完善管理辦法,合理決策,避免引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。
五、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范工作責(zé)任
對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件,中支公司按照監(jiān)管“責(zé)任層層分解,落實(shí)到人”的原則,明確各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,嚴(yán)格執(zhí)行“問責(zé)制”,將責(zé)任落實(shí)到人,確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。對(duì)已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,我們將參照《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追查指導(dǎo)意見》,逐級(jí)問責(zé)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告11
20xx年以來,在省委、省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,我辦堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大精神,認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,全面推進(jìn)懲防體系建設(shè),努力開創(chuàng)反腐倡廉工作新局面。根據(jù)《xx省20xx年度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核辦法》(皖廉防發(fā)〔20xx〕5號(hào))精神,對(duì)我辦20xx年度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)回顧,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),營造優(yōu)良氛圍。
1、健全組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。為切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,推進(jìn)懲防體系建設(shè),確保各項(xiàng)防范措施落到實(shí)處,我辦成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由辦黨組書記、主任陳軍任組長,紀(jì)檢組長蔣傳華任常務(wù)副組長,辦領(lǐng)導(dǎo)程利民、胡孔勝、祝興無任副組長,各處室主要負(fù)責(zé)人為小組成員,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室(設(shè)在機(jī)關(guān)黨委),負(fù)責(zé)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)和督查指導(dǎo)。結(jié)合法制辦工作實(shí)際,制定了《安徽省人民政府法制辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》,明確了各階段的工作任務(wù)和目標(biāo),嚴(yán)格按照《方案》要求,認(rèn)真組織實(shí)施。
2、堅(jiān)持“一把手”負(fù)總責(zé)制度。辦黨組書記、主任陳軍認(rèn)真履行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作第一責(zé)任人職責(zé),高度重視全辦的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,專門召開黨組擴(kuò)大會(huì)議,動(dòng)員部署法制辦的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,同時(shí),利用各類會(huì)議和學(xué)習(xí)等時(shí)機(jī)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作親自部署和強(qiáng)調(diào),切實(shí)履行了“一崗雙責(zé)”職責(zé)。分管領(lǐng)導(dǎo)蔣傳華先后三次召開領(lǐng)導(dǎo)小組工作會(huì)議,分解布置各階段的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作任務(wù),協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題。辦紀(jì)檢組主動(dòng)發(fā)揮組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職能,主動(dòng)組織協(xié)調(diào)全辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,加強(qiáng)對(duì)各階段工作的監(jiān)督檢查。
3、努力營造優(yōu)良的網(wǎng)民以及媒體氛圍。專門召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員會(huì),陳軍主任進(jìn)行了動(dòng)員部署,強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措,要把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)處室、每個(gè)崗位和每個(gè)人,從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制,能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項(xiàng)工作開始以來,我辦先后多次以黨組會(huì)議、主任辦公會(huì)議、中心組學(xué)習(xí)、全體會(huì)議等形式,就如何開展好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作(宣傳動(dòng)員、風(fēng)險(xiǎn)自查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、組織實(shí)施)進(jìn)行了專題研究討論,宣傳發(fā)動(dòng)貫穿始終,確保全辦干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性,增強(qiáng)開展工作的主動(dòng)性和主動(dòng)性。在門戶網(wǎng)站開設(shè)法制辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作專題網(wǎng)頁,及時(shí)報(bào)道各處室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)展情況和其他單位好的經(jīng)驗(yàn)和做法,及時(shí)報(bào)送向省紀(jì)委和省直紀(jì)工委報(bào)送信息。
二、圍繞階段任務(wù),扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
1、核定權(quán)力清單,規(guī)范工作流程。我辦各處室對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定方案”,按照相關(guān)文件規(guī)定,結(jié)合職能和工作實(shí)際,對(duì)依法確定的職權(quán)逐一進(jìn)行梳理,編制“職權(quán)目錄”,明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和依據(jù)。按照相關(guān)要求,對(duì)職權(quán)在本辦內(nèi)、外部運(yùn)行的.各個(gè)環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時(shí)限等進(jìn)行相應(yīng)規(guī)范,填寫《法制辦處室主要職權(quán)目錄》、繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖” 15張,將職權(quán)目錄和權(quán)力運(yùn)行流程圖印發(fā)各處室、在辦門戶網(wǎng)站公開并上報(bào)省直紀(jì)工委。
2、認(rèn)真組織排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。一是準(zhǔn)確查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。每位干部職工結(jié)合自身崗位職責(zé),通過自己找、群眾提、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法,認(rèn)真分析并逐一排查個(gè)人在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),認(rèn)真填寫《法制辦個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》,由處室負(fù)責(zé)人召開討論會(huì),對(duì)個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一討論,個(gè)人在充分聽取意見和建議后進(jìn)行修改。在查找處室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上,各處室緊緊圍繞人、財(cái)、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面,進(jìn)一步規(guī)范工作流程,填寫《法制辦處室廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》。在查找辦領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上,圍繞重大事項(xiàng)決策、干部使用安排、資金使用管理、立法項(xiàng)目遴選、復(fù)議案件辦理等環(huán)節(jié),進(jìn)一步規(guī)范決策方法,填寫《法制辦領(lǐng)導(dǎo)班子集體廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》。同時(shí),領(lǐng)導(dǎo)班子成員個(gè)人認(rèn)真查找分管工作范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),填寫《法制辦領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》。截止目前,共清理確認(rèn)權(quán)力事項(xiàng)30余項(xiàng),排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)50余個(gè)。二是認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各處室在個(gè)人查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)上,明確責(zé)任處室和防范措施要求,對(duì)本處室的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行深入剖析,從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
3、全面進(jìn)行防控。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風(fēng)廉政建設(shè)各種方法方法,提出針對(duì)性的防控措施50條,要求各處室和有關(guān)責(zé)任人全面落實(shí)各項(xiàng)防范舉措。通過查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄、填寫廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表、有針對(duì)性地制定防控措施等措施,廣大干部職工提高了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識(shí),拓寬了“自下而上”的監(jiān)督渠道,將腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控理念融入干部的思想和行動(dòng)之中,使全辦干部職工都知道“危險(xiǎn)”、查找“風(fēng)險(xiǎn)”、不敢“冒險(xiǎn)”、力求“保險(xiǎn)”,黨風(fēng)廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)進(jìn)一步加強(qiáng)。
三、加強(qiáng)檢查考核,建立健全防控長效機(jī)制。
1、認(rèn)真檢查考核。11月初,辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組專門召開會(huì)議,布置檢查廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的檢查考核工作。各處室對(duì)本處室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施“回頭看”,開展自查,撰寫自查報(bào)告。辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組在12月中期組織了檢查考核,并將檢查結(jié)果作為評(píng)價(jià)各處室年度工作目標(biāo)考核和評(píng)先評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。
2、加強(qiáng)整改完善。辦黨組在12月底專門召開會(huì)議,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防控效果,分析在檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題,督促有關(guān)處室及時(shí)整改。對(duì)于廉政風(fēng)險(xiǎn)程度較高的處室和個(gè)人,在加強(qiáng)思想教育的同時(shí),制定相應(yīng)的防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的措施。并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度采取不同的方法進(jìn)行預(yù)警處置。
3、健全防控長效機(jī)制。結(jié)合政府法制工作實(shí)際和預(yù)防腐敗工作新要求,根據(jù)防控措施落實(shí)的效果和反腐倡廉實(shí)際需要,加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理,及時(shí)調(diào)整、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施,健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作長效機(jī)制。
在辦黨組的領(lǐng)導(dǎo)下,我辦的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作雖然取得了較好成績,但是,也存在一些問題,主要表現(xiàn)在個(gè)別干部職工認(rèn)識(shí)還有待提高。針對(duì)存在的問題,下一步我們將克服不足,狠抓工作落實(shí),大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)精神,認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十八大精神,在思想上筑牢反腐倡廉思想道德防線,在行動(dòng)上切實(shí)執(zhí)行黨中央和省委、省政府關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定和改進(jìn)作風(fēng)的各項(xiàng)要求。具體講,一是要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。二是要進(jìn)一步深化思想政治教育,提高做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主動(dòng)性和自覺性,三是進(jìn)一步健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作長效機(jī)制。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告12
現(xiàn)將我局開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患治理情況自查簡要匯報(bào)如下:
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任
檔案是機(jī)關(guān)工作的歷史記錄,是反映本機(jī)關(guān)主要職能活動(dòng)的重要信息載體。我局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此高度重視,落實(shí)人員,明確責(zé)任,確保了此項(xiàng)工作順利開展。
二、認(rèn)真開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患自查
按照區(qū)檔案局的要求,我局賡即組織對(duì)局檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行了認(rèn)真排查檢查。
一是建立完善并嚴(yán)格執(zhí)行檔案保管、保密、檢查、立卷歸檔、管理人員崗位責(zé)任制等各項(xiàng)檔案管理制度;
二是檔案基礎(chǔ)設(shè)施上,我局現(xiàn)有檔案室一間,標(biāo)準(zhǔn)檔案柜兩個(gè),室內(nèi)有電風(fēng)扇、濕度計(jì)、取曖器、取釘器、防潮殺蟲藥等基本的設(shè)備設(shè)施,檔案員辦公室、微機(jī)室、防火滅火裝置無安全隱患,確保了檔案的保管安全;
三是對(duì)檔案材料進(jìn)行經(jīng)常性的檢查,按期放置驅(qū)蟲藥物,確保檔案材料不生蟲、霉變;
四是對(duì)本機(jī)關(guān)的`文件、材料按期進(jìn)行了收集、整理、立卷歸檔。
今后我局將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹檔案法律法規(guī)和相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步加強(qiáng)檔案安全管理,完善檔案門類,確保檔案的完整與安全,力爭檔案工作更上新臺(tái)階。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告13
按照區(qū)紀(jì)委工作要求,***鎮(zhèn)黨委、政府認(rèn)真探索廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制,著力查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),完善防控措施,健全內(nèi)控機(jī)制,積極構(gòu)建與自身實(shí)際相符合的懲治和預(yù)防腐敗體系,夯實(shí)預(yù)防腐敗工作基礎(chǔ),全面保障和推動(dòng)了***鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入發(fā)展,為經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境,F(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要工作情況匯報(bào)如下:
一、主要工作開展情況
一是領(lǐng)導(dǎo)重視,組織有力。鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入黨委工作的重要日程,進(jìn)一步統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí),并由鎮(zhèn)紀(jì)委精心組織,認(rèn)真安排,確保工作落到實(shí)處,取得實(shí)效。同時(shí),及時(shí)成立了由分管副書記任組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,制定出臺(tái)具體的實(shí)施方案,為該項(xiàng)工作的開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是多方動(dòng)員,認(rèn)真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動(dòng)員大會(huì)、專題學(xué)習(xí)會(huì)、組織生活會(huì)、研討培訓(xùn)會(huì)、專題講座、觀看警示教育片等形式,進(jìn)一步增強(qiáng)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),并積極教育引導(dǎo)廣大黨員干部積極參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。三是強(qiáng)化措施,認(rèn)真評(píng)估。鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組嚴(yán)格把關(guān),制定落實(shí)有效防控措施。以開展個(gè)人自查、部門評(píng)查、交叉互查活動(dòng),徹查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式,確保各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不遺漏。針對(duì)各部門查找出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),明確廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的目標(biāo)效果,實(shí)行責(zé)任追究制,有效地推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。四是落實(shí)責(zé)任,加強(qiáng)防范。鎮(zhèn)紀(jì)委建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任制和逐級(jí)談話制度,通過開展廉政教育活動(dòng)和廉政承諾活動(dòng),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范。同時(shí),建立工作報(bào)告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展的`如風(fēng)險(xiǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定防范措施等情況,及時(shí)進(jìn)行歸檔整理。五是完善體系,制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容對(duì)外公開,Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位公開監(jiān)督電話,接受群眾監(jiān)督。對(duì)群眾提出的問題、意見及建議,各部門要制定措施、明確責(zé)任人及辦理時(shí)限,并及時(shí)公開辦理結(jié)果。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展以來,取得了顯著成效,主要表現(xiàn)在:一是廣大黨員干部對(duì)這項(xiàng)工作的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)。廣大黨員干部紛紛表示,廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實(shí)踐,是預(yù)防教育懲治并重的新途徑,在今后工作中要時(shí)刻牢記,并付諸與行動(dòng)。二是領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和機(jī)關(guān)工作效率進(jìn)一步改善和提高。
二、存在問題
結(jié)合***鎮(zhèn)工作的實(shí)際,雖然廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作取得了一定成效,但仍然存在一些不足之處,主要表現(xiàn)在:
1、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)制度有待進(jìn)一步完善。
2.部分黨員干部在思想上對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的認(rèn)識(shí)不夠,存在著無所謂的態(tài)度。
3、個(gè)別同志認(rèn)為該工作只是黨員干部的事,思想上得不到正確認(rèn)識(shí)。
三、下一步主要工作計(jì)劃
一是做好內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合文章。充分調(diào)動(dòng)部門內(nèi)部、部門之間、紀(jì)檢監(jiān)察、社會(huì)輿論等監(jiān)督管理的積極性,全面做好前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置,始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過程,切實(shí)形成合力化解風(fēng)險(xiǎn)。
二是做好廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作相結(jié)合文章。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,將監(jiān)督管理關(guān)口前置,讓廣大黨員干部從思想上增強(qiáng)“風(fēng)險(xiǎn)防范人人有責(zé)”的意識(shí),努力形成全員參與廉政防范風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍,營造良好的廉政勤政環(huán)境。
三是做好增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和制度建設(shè)相結(jié)合文章。進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部隊(duì)伍的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、自律意識(shí),進(jìn)一步制定完善各項(xiàng)制度,切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng),加大政務(wù)公開透明度,提高工作效率,促進(jìn)工作規(guī)范性。
我們將進(jìn)一步強(qiáng)化憂患意識(shí)、崗位擔(dān)當(dāng)意識(shí)、作風(fēng)效能意識(shí)、廉潔自律意識(shí),扎實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,為全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。
為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落到實(shí)處,更好地推動(dòng)全校整體工作水平,按照《中國共產(chǎn)黨武威市涼州區(qū)紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》(涼紀(jì)發(fā)〔**〕51號(hào))和《涼州區(qū)教育局轉(zhuǎn)發(fā)中國共產(chǎn)黨武威市涼州區(qū)紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》文件要求,我校認(rèn)真開展自查工作,查找自身存在的問題,采取有效措施進(jìn)行整改,自查工作深入扎實(shí)。現(xiàn)將我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作自查情況匯報(bào)如
一、成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組
我校高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制,成立了以校長張玉德同志任組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,組織機(jī)構(gòu)健全。
二、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系
我校制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施方案》、建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任分解表、網(wǎng)絡(luò)體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表以及懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。
三、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作宣傳
堅(jiān)持以宣傳教育廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作為主線,利用宣傳欄、板報(bào)等形式宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí),使全體教師處于廉政文化的氛圍中,提高廉政觀念。
學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)積極開展廉政建設(shè)自查情況,了解教師的思想作風(fēng)情況以更好地改進(jìn)工作,嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制度,工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀(jì)律處分等責(zé)任為主的追究體系,有力促進(jìn)黨風(fēng)廉政和反腐敗工作的順利開展。
四、存在的問題
我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)全體教師查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查,對(duì)不符合規(guī)定的,要求重新查找。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法,但也存在不足之處,廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長期宣傳教育計(jì)劃,黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開展仍不夠深入,我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),使干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義,樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感,為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告14
根據(jù)財(cái)政局文件【20xx】號(hào)文件要求,為進(jìn)一步增強(qiáng)事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理工作,規(guī)范事業(yè)單位管理行為,提升財(cái)務(wù)管理質(zhì)量,學(xué)校成立了自查領(lǐng)導(dǎo)小組,由總務(wù)主任牽頭對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)收支情況、資產(chǎn)帳目實(shí)行了認(rèn)真地自查,對(duì)自查情況報(bào)告如下:
一、學(xué)校費(fèi)用收取情況
(一)學(xué)生費(fèi)用收取
我校收取學(xué)生費(fèi)用按學(xué)期收取,在開學(xué)初,由總務(wù)處分組統(tǒng)一收取,收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為:學(xué)費(fèi)每學(xué)期400元/生,住宿費(fèi)80元/生,書費(fèi)根據(jù)各專業(yè)不同由教務(wù)處預(yù)算出書費(fèi),總務(wù)處統(tǒng)一收取,學(xué)期后期統(tǒng)一結(jié)算,多退少補(bǔ)。
在收費(fèi)過程中,嚴(yán)格按照收費(fèi)相關(guān)規(guī)定實(shí)行公示,掛牌收費(fèi)。當(dāng)天所收費(fèi)用匯總后均全部交由學(xué)校出納員開起財(cái)政部門統(tǒng)一印發(fā)收據(jù),如數(shù)存入財(cái)政專戶。嚴(yán)禁學(xué)校各處室、學(xué)部、教師個(gè)人向?qū)W生再收取任何費(fèi)用。
。ǘ┣诠學(xué)收入
我校勤工儉學(xué)收入來源主要有:學(xué)生食堂、小賣部、基地。學(xué)校按年核定向管理者收取管理費(fèi),校內(nèi)設(shè)立勤工儉學(xué)專帳,并將所收管理費(fèi)按時(shí)存入財(cái)政專戶,嚴(yán)格按照勤工儉學(xué)“433”制列支使用。
二、學(xué)校經(jīng)費(fèi)列支情況
學(xué)校所需列支經(jīng)費(fèi)均按照相關(guān)規(guī)定按月向主管部門申請(qǐng),由會(huì)計(jì)統(tǒng)一列支。
學(xué)校支出實(shí)行校長負(fù)責(zé)制,在購買所需物品時(shí),超千元以上的須由領(lǐng)導(dǎo)班子討論報(bào)縣采購中心批準(zhǔn)后采購,在經(jīng)費(fèi)支出中,所產(chǎn)生的票據(jù)由經(jīng)辦人簽字,校長核實(shí)簽字認(rèn)可后,方可報(bào)銷。
三、資產(chǎn)管理情況
因?yàn)閷W(xué)校校舍緊張,沒有統(tǒng)一的.保管室,所購進(jìn)物資均由總務(wù)處嚴(yán)格實(shí)行資產(chǎn)登記,并作好借出登記。由使用教師從總務(wù)處領(lǐng)出,保管使用,在期末或年末由總務(wù)處統(tǒng)一清理,并將不再使用的物資統(tǒng)一收回管理,開學(xué)初再按需發(fā)放到使用教師手中。
四、學(xué)生各種補(bǔ)助管理情況
學(xué)生國家助學(xué)金及各種學(xué)生助學(xué)金,學(xué)校均設(shè)專門帳戶和管理人員,做到了?顚H藢S,同時(shí),嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定和相對(duì)應(yīng)操作程序設(shè)立臺(tái)帳支付給學(xué)生。
五、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)管理使用情況
學(xué)校培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)嚴(yán)格按照文件規(guī)定和培訓(xùn)列支程序?qū)嵭辛兄А>唧w由學(xué)校財(cái)務(wù)室、招生就業(yè)辦根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)進(jìn)程對(duì)所需經(jīng)費(fèi)報(bào)校長審批,總務(wù)處統(tǒng)一采購耗材,學(xué)員補(bǔ)助費(fèi)由培訓(xùn)班主任報(bào)招生就業(yè)辦公室匯總,報(bào)校長簽字,財(cái)務(wù)室統(tǒng)一發(fā)放。
六、上級(jí)劃撥資金管理情況
上級(jí)劃撥的各種資金,均通過財(cái)政專戶嚴(yán)格實(shí)行“專款專用”,無截留、挪用違規(guī)行為。
七、學(xué)校財(cái)務(wù)檢查工作
學(xué)校每學(xué)期均由總務(wù)處牽頭,以校長為組長各處室、工青婦負(fù)責(zé)人組成查帳小組對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)收支實(shí)行檢查,并在全職會(huì)上實(shí)行帳目公布,絡(luò)列大筆資金的支出情況。
經(jīng)過學(xué)校的認(rèn)真自查、清理,我校均無亂收費(fèi)、私設(shè)“小金庫”,虛報(bào)、坐支、挪用公款、公款私存、資產(chǎn)抵押擔(dān)保等違規(guī)行為。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告15
總行合規(guī)部:
本人xxx,現(xiàn)任xx支行副行長。根據(jù)總行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)精神,本人結(jié)合自身崗位與職責(zé)認(rèn)真開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、本人基本情況
本人于20xx年4月份從原xx信用社調(diào)入原xx信用社,20xx年元月開始在原xx信用社任副主任并兼任信貸員職務(wù),主要負(fù)責(zé)xx鎮(zhèn)xx村、xx村、xxx社區(qū)片的信貸業(yè)務(wù)。現(xiàn)任xxxxxx支行副行長,包片責(zé)任區(qū)仍和以上一樣。從副主任到副行長近8年來,除了協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好本職崗位的管理職能外,還兼任從事信貸業(yè)務(wù)。以下主要從信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)自查分析總結(jié)。
二、存在問題
總結(jié)過去經(jīng)辦貸款形成不良的因素主要有:
1、信貸工作經(jīng)驗(yàn)不足,貸前調(diào)查不能全面深入,細(xì)致分析信貸風(fēng)險(xiǎn)。20xx年時(shí)期,因當(dāng)時(shí)有支農(nóng)再貸款的大力支持,信用社的經(jīng)營狀況已有很大改觀,經(jīng)營性流動(dòng)也較為充足,信用社的信貸投放也逐漸擴(kuò)大。當(dāng)時(shí)聯(lián)社的信貸管理制度也存在一些欠缺與不足,如信用查詢沒有建立,基層信貸審批權(quán)限較高。本人在此期間經(jīng)辦了大量的`國家機(jī)關(guān)公務(wù)員、教師,企事業(yè)單位工作人員的自貸和保證擔(dān)保貸款。在經(jīng)辦這些貸款時(shí)往往只注重貸款的擔(dān)保形式,而未著重強(qiáng)調(diào)第一還款來源的重要性與充足性,對(duì)借款人的誠信度狀況也缺乏足夠的深入了解,對(duì)貸款用途的真實(shí)性也未能做到具體、細(xì)致的調(diào)查,比較過分的相信借款人的介紹,這也是從業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足而造成的。
2、在貸后檢查方面也存在跟蹤檢查不到位,或未能及時(shí)行使檢查責(zé)任,寬容心過高。例如過去發(fā)放的個(gè)人貸款大多以購戶或建房(公務(wù)員、教師自貸、保證擔(dān)保較多)。在貸后檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)有些為個(gè)人經(jīng)營所用,也有臨時(shí)挪作他用的現(xiàn)象,但在跟蹤檢查發(fā)現(xiàn)時(shí),只督促借款人盡快歸還貸款,而未及時(shí)對(duì)借款人做出相應(yīng)處罰措施。
3、盲目相信領(lǐng)導(dǎo)介紹的貸款,例如本人經(jīng)辦的一筆貸款,借款人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)介紹,保證人為國家公務(wù)員(法院工作人員),后因借款人經(jīng)營不善為逃債而下落不明,該筆貸款雖已通過訴訟,但債權(quán)至今難以落實(shí)。
三、原因分析及整改措施
出現(xiàn)上述問題的原因一方面為主觀因素造成,另一方面相關(guān)制度的欠缺也風(fēng)險(xiǎn)管理上的不足。而隨著總行相關(guān)制度的不斷完善,操作流程的不斷建設(shè),逐步建立健全的內(nèi)控制度和通過教育、培訓(xùn)對(duì)員工個(gè)人素質(zhì)的不斷提升,近年來此類現(xiàn)象已未發(fā)生。從目前的審貸分離及審批權(quán)限的上收也從一定角度上杜絕了這類現(xiàn)象的發(fā)生。
而貸款責(zé)任追究更是對(duì)這一現(xiàn)象的有效處罰,近兩年來通過貸款的責(zé)任認(rèn)定、追究,有效地督促了信貸員清收責(zé)任貸款,防范新增不良貸款,在貸款調(diào)查時(shí)做到了盡職盡責(zé),貸款發(fā)放后及時(shí)跟蹤檢查和管理,資產(chǎn)的安全性得到了進(jìn)一步提升,流動(dòng)性與效益性也得到了保障。
今年是合規(guī)文化建設(shè)年,良好的合規(guī)文化是我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展的根本保障。相信在今后的發(fā)展中,隨著我行各項(xiàng)制度的不斷完善、健全,員工合規(guī)意識(shí)的不斷提升。員工能在今后的履職過程中正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的正確關(guān)系,嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé),最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的,促進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)又快又好的發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告16
根據(jù)全州國土資源系統(tǒng)兩整治、一改革專項(xiàng)治理工作要求,礦管站按照工作職能,依據(jù)工作程序,確定了劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更等四個(gè)環(huán)節(jié)中存在和潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),通過自己找、相互查、集體議的方式,全面查找存在或潛在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并制定了相應(yīng)的防控措施。現(xiàn)將礦管站廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查和防控措施落實(shí)情況匯報(bào)如下:
一、認(rèn)真學(xué)習(xí),提高認(rèn)識(shí)
根據(jù)省、州國土資源系統(tǒng)兩整治一改革專項(xiàng)治理工作動(dòng)員會(huì)議精神,我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā)臨夏州國土資源局黨組20xx年開展兩整治一改革專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案的通知》等文件,通過認(rèn)真學(xué)習(xí),使我們意識(shí)到我們實(shí)際工作中確實(shí)存在或潛在著一些廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),認(rèn)識(shí)到了這項(xiàng)工作的重要性,增強(qiáng)了我們站工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自律意識(shí),為我們站廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查打下了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。
二、對(duì)照職能,認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
通過學(xué)習(xí)部、省、州國土資源系統(tǒng)兩整治一改革專項(xiàng)治理工作動(dòng)員大會(huì)會(huì)議精神,并根據(jù)《XX縣國土資源局 20xx年開展兩整治一改革專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》要求,一是站內(nèi)積極開展了工作中存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查工作,我們按照工作職能,圍繞采礦權(quán)出讓中的重點(diǎn)環(huán)節(jié),從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面,通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。首先自己查找工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。其次,工作人員相互查找工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。最后,所有工作人員集中討論,從自己找、相互查出存在或潛存的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中,經(jīng)過認(rèn)真討論、篩選,從劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更登記等四個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)中確定出四個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是我們針對(duì)排查出的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),通過認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的原因,制定了相應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。
(一)劃定礦區(qū)范圍工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):接受好處將不符合縣礦產(chǎn)和土地規(guī)劃的劃定了礦區(qū)范圍的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施:一是同意劃定礦區(qū)范圍的,必須按要求上報(bào)《新設(shè)采礦權(quán)礦區(qū)范圍劃定審查表》,首先表中必須要有分管土地、礦產(chǎn)副局長確認(rèn)符合規(guī)劃,并簽字。其次,必須要有局長同意劃定礦區(qū)范圍的簽字,并加蓋單位公章。二是上報(bào)申請(qǐng)劃定礦區(qū)范圍的,礦管、土地規(guī)劃相關(guān)人員聯(lián)合進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地踏勘,嚴(yán)格對(duì)照縣土地、礦產(chǎn)規(guī)劃,核對(duì)上報(bào)的《新設(shè)采礦權(quán)礦區(qū)范圍劃定審查表》中規(guī)劃符合情況是否屬實(shí),確保劃定的礦區(qū)范圍必須符合兩個(gè)規(guī)劃;三是符合土地、礦產(chǎn)兩個(gè)規(guī)劃申請(qǐng)劃定礦區(qū)范圍的,提交局務(wù)會(huì)研究確定是否同意上報(bào)
(二)采礦權(quán)新立審批中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報(bào)件受理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施:新設(shè)采礦權(quán)申請(qǐng)登記報(bào)件資料齊全后,必須由采礦權(quán)人上報(bào)州政府政務(wù)大廳國土資源局受理,做到受、辦件人的分離;
(三)采礦權(quán)延續(xù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報(bào)件的.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施:采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)登記報(bào)件資料齊全后,由采礦權(quán)人上報(bào)州政府政務(wù)大廳國土資源局受理,做到受、辦件人的分離。
(四)采礦權(quán)變更工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報(bào)件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施:采礦權(quán)變更申請(qǐng)登記報(bào)件資料齊全后,由采礦權(quán)人上報(bào)州政府政務(wù)大廳國土資源局受理,做到受、辦件人的分離。
三、查漏補(bǔ)缺,完善各項(xiàng)制度
針對(duì)已經(jīng)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),規(guī)范了在礦區(qū)范圍劃定、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更登記等方面的工作流程,明確了工作人員的崗位職責(zé),制定了重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施。下一步我們將根據(jù)《XX縣國土資源局20xx年開展兩整治一改革專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》要求,進(jìn)一步對(duì)照職能,從劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更四個(gè)環(huán)節(jié)繼續(xù)認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從堵塞漏洞入手,進(jìn)一步完善各項(xiàng)管理制度,防止在采礦權(quán)出讓過程中重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位的滋生,確保我們站內(nèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查,各項(xiàng)預(yù)防措施落到實(shí)處。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告17
xxx依據(jù)文件精神,結(jié)合本單位的實(shí)際狀況,對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作狀況進(jìn)行了仔細(xì)的自查,現(xiàn)就自查狀況報(bào)告如下:
一、財(cái)務(wù)收支狀況
在財(cái)務(wù)工作過程中,本單位嚴(yán)格根據(jù)《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定,依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿,并保證其真實(shí)完整,依據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī),所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會(huì)計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算,依據(jù)國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在支配支出時(shí),分輕重緩急,保證常規(guī)和重點(diǎn)支出須要,既體現(xiàn)實(shí)際工作須要,又考慮財(cái)力可能,依據(jù)辦公室各項(xiàng)工作任務(wù),在財(cái)力可能的狀況下,有保有壓,確保重點(diǎn),統(tǒng)籌支配,合理支出。
二、單位內(nèi)部限制制度建立和執(zhí)行狀況
依據(jù)本單位工作實(shí)際,在建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和限制制度過程中,制定了《財(cái)產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項(xiàng)制度的同時(shí),相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度,有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和限制,保證了會(huì)計(jì)工作的真實(shí)性、完整性以及單位財(cái)產(chǎn)的平安,加強(qiáng)了對(duì)本單位財(cái)產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理,杜絕了各種漏洞的發(fā)生,達(dá)到了以下三點(diǎn)要求:
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限,使其相互分別、相互制約,以明確責(zé)任,防止舞弊,各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。
2、明確了財(cái)務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任,規(guī)范了各項(xiàng)資金的運(yùn)用,提高了資金運(yùn)用效益。
3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開支標(biāo)準(zhǔn),實(shí)行各種有效措施限制經(jīng)費(fèi)開支,杜絕了奢侈現(xiàn)象的.發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和運(yùn)用狀況
為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和運(yùn)用,在固定資產(chǎn)購置時(shí),嚴(yán)格根據(jù)政府選購 程序進(jìn)行選購 ,并依據(jù)有關(guān)規(guī)定,建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度,通過建立健全制度,會(huì)計(jì)人員對(duì)各項(xiàng)財(cái)物、款項(xiàng)的增減變動(dòng)和結(jié)存狀況剛好進(jìn)行記錄、計(jì)算、反映、核對(duì)等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財(cái)物、款項(xiàng)的結(jié)存數(shù)同實(shí)存數(shù)一樣;另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證,原始憑證的核對(duì),保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬,公物私用及其他違規(guī)問題。
四、存在問題
通過自查,我委在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過程中還存在一些不足,在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部限制制度時(shí),還未能完全達(dá)到《會(huì)計(jì)法》所規(guī)定的要求,預(yù)算管理制度、財(cái)務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全,今后要進(jìn)一步完善這方面的制度,實(shí)行更有力的措施,力求將這方面的工作做得更好。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告18
根據(jù)市行關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知要求,我行立即組織開展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng),制定方案、組織力量從1月20日開始,對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查,現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
一、公司業(yè)務(wù)排查情況
。ㄒ唬┕緲I(yè)務(wù)賬戶排查
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對(duì)公賬戶戶,其中基本存款賬戶戶,專用賬戶戶,臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個(gè)專用存款賬戶;單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則,會(huì)計(jì)主管按月檢查往來對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況,對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題;緫舻绕渌麑S么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問題,注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件;及時(shí)修改客戶信息;存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批,檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證;柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時(shí),在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章;于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無頻繁開、銷戶,通過虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。對(duì)已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項(xiàng),存款人要求支取原賬戶款項(xiàng)時(shí),提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件,并經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人審核后列支。
銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整,不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對(duì)印鑒卡丟失的賬戶,要求客戶提供印鑒卡丟失證明,防范賬戶風(fēng)險(xiǎn)。
。ǘ┐箢~資金支付管理情況排查
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位,分工明確,職責(zé)清晰;對(duì)于大額資金支付交易的報(bào)告范圍符合文件規(guī)定,不存在隨意擴(kuò)大或縮小范圍的現(xiàn)象;大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求,不存在漏報(bào)等現(xiàn)象;對(duì)開戶單位建立客戶身份登記制度;辦理大額資金支付,有合法的支付憑證;對(duì)開戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、來源與其經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)。
。ㄈ┲匾瞻讘{證管理情況排查
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理;從上級(jí)行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時(shí)入賬,重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實(shí)物一致;指定專人管理庫房重要空白憑證;柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用交回的,憑證管庫員作入庫處理。
重要空白憑證出庫管理。重要空白憑證出庫時(shí),出庫手續(xù)符合制度規(guī)定;出庫的重要空白憑證實(shí)物與出庫單數(shù)相符;柜員領(lǐng)用重要空白憑證,填制記賬憑證經(jīng)有權(quán)人審批后,交憑證管庫員辦理出庫手續(xù);
重要空白憑證出售管理?蛻糍徺I重要空白憑證時(shí),填制“領(lǐng)用憑證”,并加蓋單位預(yù)留銀行印鑒;預(yù)留印鑒核對(duì)一致;柜員及時(shí)選擇相關(guān)交易,錄入領(lǐng)用單位賬號(hào)、憑證種類和憑證號(hào)碼;出售給客戶的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位賬號(hào)、開戶銀行名稱戳記。
二、公司業(yè)務(wù)排查活動(dòng)的收效
。ㄒ唬⿴艄芾矸矫。賬戶的管理,對(duì)公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實(shí)情況、企業(yè)和銀行的對(duì)賬,重點(diǎn)是對(duì)賬和開戶制度執(zhí)行情況。一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付需要開立的`銀行結(jié)算賬戶,開戶資料要素是否齊全,是否有開戶許可證;存款人日常經(jīng)營活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取,是否通過該賬戶辦理。二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付,該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存,不辦理現(xiàn)金支取。三是專用存款賬戶用于辦理各項(xiàng)專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉(zhuǎn)賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。財(cái)政預(yù)算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。四是臨時(shí)存款賬戶用于辦理臨時(shí)機(jī)構(gòu)以及存款人臨時(shí)經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生的資金收付。臨時(shí)存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間是否只收不付,注冊(cè)驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人的名稱是否一致。五是存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶,是否與開戶銀行核對(duì)銀行結(jié)算賬戶存款余額,是否交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開戶登記證,銀行是否核對(duì)無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的,是否出具相關(guān)證明,是否按規(guī)定對(duì)開戶資料進(jìn)行審查,致使單位開立虛假銀行結(jié)算賬戶的;是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù);是否做到賬務(wù)核對(duì)換人復(fù)核,對(duì)發(fā)生額明細(xì)和余額是否進(jìn)行逐項(xiàng)核對(duì)。
。ǘ┐箢~交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實(shí)行換人換崗復(fù)核制度,大額資金支付管理是否得到有效控制,短期內(nèi)資金是否分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模是否明顯不符;資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍是否明顯不符,企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)是否明顯不符;周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)是否明顯不符;相同收付款人之間在短期內(nèi)是否頻繁發(fā)生資金收付,長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付;短期內(nèi)是否頻繁地收取來自與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的個(gè)人匯款;是否頻繁開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付;是否有意化整為零,逃避大額支付交易監(jiān)測(cè)。
(三)重要空白憑證的管理方面重要空白憑證是否指定專人保管,貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設(shè)立登記簿。對(duì)重要空白憑證的領(lǐng)入、出售、使用時(shí)均是否逐筆記載登記簿,同時(shí)記錄號(hào)碼。每日營業(yè)終了,經(jīng)辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對(duì)一致;登記簿的號(hào)碼應(yīng)與實(shí)物號(hào)碼核對(duì)是否一致。通過此次活動(dòng),增強(qiáng)了公司業(yè)務(wù)部人員的法規(guī)意識(shí)和責(zé)任感,有力地促進(jìn)了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性,積極主動(dòng)地參與這次排查活動(dòng),在排查中發(fā)現(xiàn)問題,總結(jié)經(jīng)驗(yàn),為以后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告19
為真實(shí)反映我社信貸資產(chǎn)質(zhì)量,進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),提高信貸合規(guī)執(zhí)行能力,準(zhǔn)確把握市場風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于開展信貸風(fēng)險(xiǎn)排查的緊急通知(新農(nóng)信辦[xxx]194號(hào))文件精神,聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視,積極組織開展、扎實(shí)推進(jìn),抽調(diào)40余人,組成12個(gè)工作小組,加班加點(diǎn),按文件精神要求開展了信貸風(fēng)險(xiǎn)排查工作,現(xiàn)將我社信貸風(fēng)險(xiǎn)排查自查情況報(bào)告如下:
一、基本情況
截止xxx年7月31日,我社各項(xiàng)貸款余額119603萬元,筆數(shù)30123筆,其中正常貸款類118922萬元,筆數(shù)29977筆,不良貸款681萬元,筆數(shù)146筆;按貸款方式劃分:小額信用貸款筆數(shù)18570筆,金額45857萬元;農(nóng)戶聯(lián)保貸款筆數(shù)9431筆,金額26114萬元;保證擔(dān)保貸款1986筆,金額32456萬元;抵136筆,金額15176萬元。按貸款金額劃分:10萬元(含)以下貸款28914筆,金額76502萬元;10萬元至30萬元貸款1043筆,金額21209萬元;30萬元至50萬元貸款72筆,金額3233萬元;50萬元以上貸款94筆,金額18659萬元。
二、貸款風(fēng)險(xiǎn)排查工作開展情況
按照省聯(lián)社信貸風(fēng)險(xiǎn)排查文件精神,一是聯(lián)社理事長沙及時(shí)傳達(dá)會(huì)議精神,做好宣傳動(dòng)員工作,通過宣傳動(dòng)員,使員工了解了信貸風(fēng)險(xiǎn)排查工作的原則、范圍、活動(dòng)內(nèi)容及要求等,為順利開展排查工作營造積極氛圍。二是成立了縣聯(lián)社貸款風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并制定了《縣聯(lián)社貸款風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)實(shí)施方案》。三是落實(shí)了人員、車輛,并從聯(lián)社機(jī)關(guān)和各基層社抽調(diào)40余名員工,組成了3個(gè)檢查大組12個(gè)檢查小組,對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了統(tǒng)籌安排。四是先后制定了貸款風(fēng)險(xiǎn)排查工作計(jì)劃、工作流程、風(fēng)險(xiǎn)排查工作附表等,對(duì)排查工作組成員進(jìn)行了排查前培訓(xùn)。五是要求排查人員寫出風(fēng)險(xiǎn)排查承諾,并要求排查人員承擔(dān)歷史責(zé)任,此舉為確保貸款排查工作質(zhì)量打下了良好基礎(chǔ)。六是主動(dòng)向當(dāng)?shù)卣畢R報(bào)工作,并與基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)協(xié)調(diào)溝通,加強(qiáng)正面宣傳,確;顒(dòng)順利開展。七是排查工作堅(jiān)持了交叉排查和雙人排查的原則,以確保貸款風(fēng)險(xiǎn)的充分暴露;檢查組人員早出晚歸,中午不休息,犧牲了雙休日及節(jié)假日,頂著烈日走村入戶扎扎實(shí)實(shí)開展排查工作;八是聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)做到靠前指揮、督促進(jìn)度,各組不定期的召開碰頭會(huì),就各檢查組檢查存在的問題和困難進(jìn)行及時(shí)解決。九是聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)包片負(fù)責(zé),巡回督導(dǎo)工作質(zhì)量和進(jìn)度,保證此項(xiàng)工作的順利開展。十是充分發(fā)揮協(xié)管員的作用,與排查人員密切配合,保證了排查工作順利完成。
三、排查出風(fēng)險(xiǎn)情況
截止xxx年9月18日,排查工作已全面完成,共排查出風(fēng)險(xiǎn)貸款266筆,金額2124.55萬元,其中貫徹落實(shí)規(guī)章制度方面排查出風(fēng)險(xiǎn)10筆,金額290.4萬元;未到期貸款排查出風(fēng)險(xiǎn)191筆,金額1379.20萬元;逾期貸款排查出風(fēng)險(xiǎn)65筆,金額454.95萬元。
。ㄒ唬┴瀼芈鋵(shí)規(guī)章制度方面存在的風(fēng)險(xiǎn)
1、未做貸后檢查2筆,金額80萬元;
2、貸款手續(xù)不齊全2筆,金額74萬元;
3、貸款“三查”制度不到位,存在風(fēng)險(xiǎn)的1筆,金額100萬元;
4、未向貸款擔(dān)保人發(fā)送催收通知書的2筆,金額22萬元;
5、貸款金額超出還款能力的2筆,金額4.4萬元;
6、虛假合同的1筆,金額10萬元。
。ǘ┪吹狡谫J款排查存在的風(fēng)險(xiǎn)
1、借款人下落不明1筆,金額15萬元;
2、借款人死亡2筆,金額40萬元;
3、遭受自然災(zāi)害的133筆,金額905萬元;
4、棉花款農(nóng)場未及時(shí)兌現(xiàn)的55筆,金額419.20萬元。
。ㄈ┯馄谫J款排查存在的風(fēng)險(xiǎn)(問題)
1、表內(nèi)逾期貸款排查出以下風(fēng)險(xiǎn)(問題)
(1)借款人死亡6筆,金額13.35萬元;
(2)借款人下落不明5筆,金額10.97萬元;
(3)借款人坐牢1筆,金額1.81萬元;
(4)借款人或配偶住院經(jīng)濟(jì)困難6筆,金額43.65萬元;
(5)借款人參與賭博1筆,金額1萬元;
(6)借款人還款意愿差且債務(wù)較多1筆,金額1.5萬元;
(7)借款人將款借給他人未能收回11筆,金額61.77萬元;(8)借款人經(jīng)營管理不善14筆,金額244.29萬元;
(9)借款人經(jīng)濟(jì)情況差12筆,金額41.69萬元;
(10)借款人破產(chǎn)1筆,金額0.36萬元;
(11)棉花款農(nóng)場未及時(shí)兌現(xiàn)的5筆,金額30.4萬元。
2、表外置換貸款排查出以下風(fēng)險(xiǎn)(問題)
(1)借名貸款1筆,金額3.16萬元;
(2)假名貸款1筆,金額1萬元。
四、整改情況
貫徹落實(shí)規(guī)章制度方面存在風(fēng)險(xiǎn)貸款未整改5筆,金額36.4萬元,部分整改1筆,金額100萬元,已整改的4筆,金額154萬元。未到期風(fēng)險(xiǎn)貸款未整改188筆,金額1324.20萬元,部分整改3筆,金額55萬元;逾期貸款未整改59筆,金額441.6萬元,部分整改6筆,金額13.35萬元。
五、處理情況
此次在貫徹落實(shí)規(guī)章制度排查中發(fā)現(xiàn)問題12筆,合計(jì)金額294.56萬元,處罰人員23人次,處罰金額2.24萬元。其他處理1人次。
六、對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的.問題及風(fēng)險(xiǎn)采取的措施
(一)對(duì)貫徹落實(shí)規(guī)章制度方面存在問題的相關(guān)人員根據(jù)情況進(jìn)行了處罰和其他處理。
。ǘ⿲(duì)風(fēng)險(xiǎn)貸款進(jìn)行責(zé)任落實(shí),簽訂風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任書,風(fēng)險(xiǎn)整改情況與績效掛鉤。
。ㄈ⿲(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的問題貸款,將對(duì)責(zé)任貸款規(guī)定清收時(shí)限,并要求相關(guān)責(zé)任人在規(guī)定時(shí)限內(nèi)清收完畢,在規(guī)定期限內(nèi)未清收完畢的將離崗清收。
(四)要求客戶經(jīng)理把風(fēng)險(xiǎn)貸款做為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象,一戶一策,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況較大的貸款及時(shí)采取補(bǔ)救措施,最大限度消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。
。ㄎ澹⿲L(fēng)險(xiǎn)貸款較多的網(wǎng)點(diǎn)列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。
。⿲(duì)于處罰款進(jìn)行及時(shí)清收。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告20
根據(jù)總公司“關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)“兩次會(huì)議”3月15日輿論工作通知;本行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此高度重視,充分認(rèn)識(shí)到輿情風(fēng)險(xiǎn)排查的必要性、重要性和緊迫性,按照總行相關(guān)要求和本行實(shí)際情況,積極做好輿情風(fēng)險(xiǎn)的判斷、排查和應(yīng)對(duì)能力提升工作,力求工作務(wù)實(shí)、細(xì)致、完整,確保輿情風(fēng)險(xiǎn)排查的有效性。情況報(bào)告如下:
根據(jù)調(diào)查工作的要求,服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)等;七個(gè)是不允許的。法規(guī)執(zhí)行、小微企業(yè)融資、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和案例、員工參與民間借貸、理財(cái)、信用卡、抵押、不良貸款、代理銷售、新產(chǎn)品業(yè)務(wù)等當(dāng)前輿情熱點(diǎn)。,我行的輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作還集中在以下五個(gè)方面:
(a)案件和侵權(quán)行為。近年來,在一線領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,認(rèn)真執(zhí)行總行的各項(xiàng)規(guī)章制度,將各類違法案件認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)給每一位員工。我們教會(huì)了每一位員工警醒守法,珍惜自己的事業(yè)和員工道德,規(guī)劃好人生道路,樹立正確的`人生觀、價(jià)值觀和世界觀;同時(shí),定期和不定期與員工交談,了解和掌握員工的思想動(dòng)態(tài),引導(dǎo)員工積極向上。經(jīng)調(diào)查,本行員工未涉及任何重大案件,未涉及民間借貸,媒體也未出現(xiàn)不良或違法現(xiàn)象。
(二)服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)等問題。在服務(wù)質(zhì)量方面,我行自成立以來,一直為客戶提供優(yōu)質(zhì)、真誠的服務(wù)。我們的口號(hào)是在x x城市推出x x銀行服務(wù)品牌,硬件寬敞美觀。三年來,得到了客戶的認(rèn)可,不斷的表揚(yáng)和表彰,但也出現(xiàn)了兩次客戶投訴(20xx年)。通過在家道歉和解釋,我們可以獲得客戶的理解,繼續(xù)成為我們銀行的忠實(shí)客戶。一線人員非常重視服務(wù)質(zhì)量。一旦發(fā)現(xiàn)問題,不會(huì)拖延,迅速報(bào)告和解決,盡量就地融化,避免此類事件發(fā)生。同時(shí),分行和總行的投訴電話和建議書在大堂分發(fā),每季度隨機(jī)抽取一定數(shù)量的客戶,對(duì)我行客戶經(jīng)理和柜臺(tái)服務(wù)人員進(jìn)行全方位的評(píng)價(jià),強(qiáng)化監(jiān)管機(jī)制。
關(guān)于收費(fèi)問題,我行嚴(yán)格按照總行制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi),并在大堂醒目位置公示各種收費(fèi)項(xiàng)目。還有收費(fèi)小冊(cè)子供客戶拿走仔細(xì)閱讀,不存在亂收費(fèi)現(xiàn)象。
(3)信貸和中間業(yè)務(wù)問題。嚴(yán)格按照總行制定的信貸政策執(zhí)行并執(zhí)行“包容性融資”在街道和社區(qū)進(jìn)行項(xiàng)目宣傳,在墻上宣傳陽光信貸政策,在墻上宣傳客戶經(jīng)理的姓名、轄區(qū)、聯(lián)系方式和在職情況,在墻上宣傳銀監(jiān)會(huì)“七個(gè)是不允許的。要求在營業(yè)廳公告,方便客戶辦理業(yè)務(wù),接受群眾監(jiān)督;在信貸供給方面,按照支農(nóng)扶小的主線和以城鄉(xiāng)居民、個(gè)體工商戶、中小企業(yè)為重點(diǎn)的信貸供給順序,在不增加企業(yè)負(fù)擔(dān)的情況下,給予全力支持,努力緩解小微企業(yè)融資困難。我行現(xiàn)有不良貸款金額x x萬元,正在消化中,其中今年新增x x萬元,系企業(yè)經(jīng)營不善所致,已向法院起訴。預(yù)計(jì)今年將收回所有不良貸款。歷年來x x萬元的不良貸款被法院起訴,會(huì)有一定的損失。經(jīng)總行審核,本行員工無違法違規(guī)行為。
在發(fā)放信用卡和住房抵押貸款時(shí),要積極應(yīng)對(duì)國家出臺(tái)的各項(xiàng)信貸政策,嚴(yán)格按照規(guī)定辦事,嚴(yán)格把握貸款審查流程,杜絕亂貸,切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
在理財(cái)產(chǎn)品、代理銷售和新產(chǎn)品的業(yè)務(wù)營銷中,我行始終將學(xué)習(xí)文件放在首位,深入理解文件精神和操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),向客戶充分解釋和揭示風(fēng)險(xiǎn),按照規(guī)定程序操作,無風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。
(四)員工管理問題。辦公廳負(fù)責(zé)對(duì)員工進(jìn)行調(diào)查,進(jìn)一步明確職責(zé)分工,提高全行員工的輿情風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。共調(diào)查24名員工,包括2名總裁和2名勞務(wù)派遣員。通過各種渠道積極向相關(guān)人員收集相關(guān)信息,調(diào)查各種行為。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn),所有員工都沒有通過網(wǎng)站、論壇、博客等傳播各種不利消息。,他們都有很高的防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),在生活方式、工作方式、學(xué)習(xí)方式上都能嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定,都能做到“敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤奮、遵守法律法規(guī);,努力維護(hù)我們的網(wǎng)點(diǎn)、窗口和員工形象,提升我們的綜合競爭力,為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
輿論風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查之所以能夠順利進(jìn)行,有幾個(gè)原因。
第一,領(lǐng)導(dǎo)重視。為了確保輿論風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查到位,總統(tǒng)明確規(guī)定
重點(diǎn)突出,分管副總具體工作機(jī)制,綜合辦公室落實(shí),各部門配合落實(shí),特別強(qiáng)調(diào)各部門辦公室要本著對(duì)自己負(fù)責(zé)的精神做好調(diào)查工作。
第二,方式靈活。通過網(wǎng)絡(luò)搜索、個(gè)別談話、集體討論、與媒體和公安聯(lián)系、獲取視頻等方式,圍繞案件和違規(guī)行為、服務(wù)質(zhì)量和收費(fèi)、信貸和中介業(yè)務(wù)、員工管理四大問題進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)查,努力使調(diào)查工作務(wù)實(shí)、細(xì)致、完整、做好,確保調(diào)查不留死角和隱患。
第三,加強(qiáng)預(yù)防。鑒于客戶投訴、中間業(yè)務(wù)收費(fèi)可能引發(fā)的輿情風(fēng)險(xiǎn),以及年后犯罪分子伺機(jī)作案的機(jī)會(huì)增加,我行堅(jiān)持做好輿情監(jiān)測(cè)工作,重申輿情風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制,確保一旦發(fā)現(xiàn)負(fù)面輿情,及時(shí)向銀行領(lǐng)導(dǎo)和總行報(bào)告,積極采取多種方式、多渠道措施,確保即時(shí)化解,防止輿情發(fā)酵擴(kuò)大。同時(shí),加強(qiáng)與當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和主流媒體的溝通,爭取相關(guān)部門和單位的支持和理解。加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范管理,禁止員工參與民間借貸,禁止員工擔(dān)任基金經(jīng)紀(jì)人,確保員工合法合規(guī)經(jīng)營,避免員工違法違規(guī)引起媒體關(guān)注。
在未來輿情風(fēng)險(xiǎn)管理中,我們將引入輿情風(fēng)險(xiǎn)教育的長效機(jī)制,充分發(fā)揮現(xiàn)有會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、文件等載體的作用,通過正面模式與警示教育相結(jié)合,有計(jì)劃、有步驟地提高員工的輿情風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),建立“違反是風(fēng)險(xiǎn),安全是利益。風(fēng)
風(fēng)險(xiǎn)理念,積極有效防范輿情風(fēng)險(xiǎn),確保思想意識(shí)、組織領(lǐng)導(dǎo)和措施到位,進(jìn)一步完善輿情風(fēng)險(xiǎn)排查,加強(qiáng)人員管理,為我行業(yè)務(wù)改革發(fā)展?fàn)I造良好的輿情環(huán)境。
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